Регистрация банка в Швейцарии
1. Общие сведения
1.1 Цель учреждения банка и/или получения статуса, позволяющего проведение операций с ценными бумагами
1.2 Предполагаемая деловая сфера и географическая область деятельности, а также ожидаемая категория клиентов
1.3 Местоположение/место регистрации (вкл. точный адрес)
1.4 История, деятельность основной компании, возможно, группы компаний (с указанием всех важнейших финансовых показателей: балансового итога, количества собственных средств и имущества, находящегося в управлении)
1.5 Для компаний, которые хотят преобразоваться в банк или получить статус, разрешающий операции с ценными бумагами: Описание их текущего статуса и рода деятельности (с приложением устава, выписки из торгового реестра и отчета о работе)
2. Прямое и непрямое участие
2.1 Планируемое количество капитала
2.2 - Список прямых и непрямых акционеров, владеющих 5% или большим пакетом акций (с указанием личности действительного владельца акций) с предоставлением информации о праве голоса каждого из акционеров.
- Структура акционеров, с разделением их по принципам права голоса и участия в акционерном капитале.
2.3 Сведения о всевозможных сделках (напр.: договор обязательства акционеров), а также о других формах управления или значимого влияния каким-либо иным способом.
2.4 Сведения и данные о наличии среди пайщиков квалифицированных или привилегированных акционеров.
2.5 Копии следующих декларации и обязательств:
- от претендентов, желающих участвовать в банке или заниматься операциями с ценными бумагами в качестве квалифицированных или привилегированных акционеров.
- обо всех квалифицированных и привилегированных акционерах с предоставлением дополнительной информации о возможности участия этих лиц от чьего-либо имени или по поручению третьих лих, с указанием возможностей и прав данных акционеров.
3. Сведения о лицах, занимающихся ведением дел и управлением компанией
3.1 Административный совет (или другой высший орган руководства и контроля компании)
3.1.1 Структура совета с указанием президента, вице-президентов, а также членов всевозможных комитетов правления.
3.1.2 Анкетные данные (в особенности национальность, место регистрации и дата рождения) членов совета правления (или аналогичного органа)
3.1.3 Биография, заверенная подписью (обязательная информация: личные данные; школьное, профессиональное и дополнительное образование; описание предыдущих сфер трудовой деятельности; полномочия)
3.1.4 Трудовая характеристика; выписка из штрафного реестра, рекомендации
3.1.5 Судебные и административные процессы (завершенные или текущие), в том случае, если они касаются экономической составляющей или гарантии безупречной коммерческой деятельности компании
3.1.6 Квалифицированные и привилегированные акционеры, участвующие в других компаниях, занимающихся финансовыми операциями
3.2 Исполнительный совет:
3.2.1 Сведения о структуре, организации и компетенции исполнительного совета
3.2.2 Аналогичные сведения о членах исполнительного совета, что и о членах административного совета с предоставлением дополнительно информации:
- составление биографии с отсутствием хронологических пробелов в описании мест предыдущей трудовой деятельности, с указанием имени прежнего начальника, количества подчиненных на последнем месте работы и причины ухода
- рекомендация с последнего места работы
- сведения о фактическом месте работы в качестве члена исполнительного совета. Для членов совета, имеющих регистрацию за границей: подтверждение того, что их проживание и регистрация за границей не противоречит точному о ответственному выполнению обязанностей члена исполнительного совета
4. Деловая активность и внутренние организации
4.1 Детальное описание деловой активности и соответствующих процессов компании
4.2 Устав, договора об учреждении и правила деятельности, которые могут впоследствии быть использованы банком или компанией, занимающейся финансовыми операциями.
4.3 Схема организационной структуры кандидата
4.4 Сведение об организации:
a) персонала
b) инфраструктуры, логистики и информационного обеспечения
c) перечня деятельности (внешней)
d) внутренней системы по контролю рисков (с предоставлением документов, подтверждающих наличие соответствующих правил)
e) разделения функций
f) выполнения правил по соблюдению интересов торговых партнеров
g) структуры, работы и полномочий ревизионного комитета
h) структуры обязанностей по ведению бухгалтерии, учета рабочего времени и трудовых норм
5. План работы компании
5.1 План работы компании за первые три года деятельности (развитие деловой активности, увеличение клиентской базы, персонала, структурные изменения и т.д.)
5.2 Бюджеты первых трех финансовых лет (баланс, счет прибылей и убытков)
6. Аудиторская компания
6.1 Письменное обязательство ответственного лица
6.2 Мнение аудиторской компании касательно устава, договора об учреждении и правил деятельности, а также по поводу планируемой организации
6.3 Для компаний, которые хотят преобразоваться в банк или получить статус, разрешающий операции с ценными бумагами: полный актуальный доклад о прохождении ими аудиторской проверки
7. Дополнительные требования для банков и компаний, проводящих операции с ценными бумагами и имеющих иностранных владельцев
7.1 Доказательство подписанного встречного права или существования другого сходного международного обязательства
7.2 Фирма; Текущая стадия регистрации в торговом реестре
8. Дополнительные требования для групп, работающих в сфере финансовых услуг (доказательство проведения консолидированного контроля)
8.1 Схема организационной структуры группы
8.2 Список консолидированных акционеров с данными об ответственной за проверку аудиторской компании
8.3 Список акционеров, не входящих в консолидированную группу, с объяснением причины
8.4 Название и адрес иностранного контролирующего органа, осуществляющего проверку группы
8.5 Описание регулирующих принципов в области предоставления финансовых услуг в стране, осуществляющей контроль группы
9. Общие дополнения
9.1 Общий отчет о работе основной компании и квалифицированного и привилегированного капитала, в котором принимает участие кандидат
9.2 Рекомендации
9.3 Оригинал доверенности (в случае, если кандидат действует через представителя)
Контактная информация:
Naiman Group Ltd.
Representation office Zürich
SBFTC House, 1st floor
Rämistrasse 31
P.O. Box 209
CH – 8001 Zürich
Тел: + 41 44 804 44 08
Факс: + 41 44 804 44 01
e-mail: info@naiman-group.com
Internet: www.naiman-group.com